深圳地铁5号线（又名环中线）工程为深圳城市轨道交通建设二期工程，是深圳市为2011年第26届世界大学生运动会配套的城市轨道交通项目。它西起前海湾站，止于黄贝岭站，共设27个车站，全长40.001公里，项目总投资约200亿元（其中约120亿为BT项目），从开工建设到建成通车，建设总工期约3年半。

 

      深圳地铁5号线（又名环中线）工程为深圳城市轨道交通建设二期工程，是深圳市为2011年第26届世界大学生运动会配套的城市轨道交通项目。它西起前海湾站，止于黄贝岭站，共设27个车站，全长40.001公里，项目总投资约200亿元（其中约120亿为BT项目），从开工建设到建成通车，建设总工期约3年半。

 

      BT模式(Build-Transfer)即“建设—移交”的简称，是一种新型的投融资建设模式，指政府或授权单位作为项目发起人经过法定程序选择拟建的基础设施或公用事业项目的承办人，由该承办人在建设期内进行投融资和建设，在工程竣工后进行工程移交，并从政府或授权单位的支付中收回投资。

      在深圳地铁5号线BT项目中，深圳市地铁集团有限公司（以下简称地铁公司）是深圳市人民政府确定的BT项目的发起人和项目最终所有权人，是项目业主，当年施工，当年支付价款；中国中铁股份有限公司（以下简称中国中铁）是BT项目投融资及施工设计总承包项目承办人，并成立中铁南方投资发展有限公司作为项目公司，负责BT合同范围内的工程项目建设管理。

      中铁一局等十个工程局作为中国中铁的子公司，分别与中国中铁签订施工承包合同，承担相应标段工程项目施工任务，各标段项目经理部下设若干工区或工段，组织工程施工。

      监理单位分设一个监理管理单位和若干标段监理单位，监理管理单位监督管理标段监理单位，标段监理单位直接监督管理相应的施工标段，监理单位都由地铁公司招标并委托管理。管理模式示意图见图。

 

      地铁工程档案主要是指施工单位在施工过程中形成并收集归档的文件或材料，主要有施工管理文件、施工技术文件、竣工图和工程影像资料等。深圳地铁5号线工程档案管理主要面临以下问题。

      “一个巴掌五个手指，长短粗细各不相同”，深圳地铁5号线各标段施工单位的施工组织能力不尽相同，对工程档案的管理工作重视程度也不相同，资料员的素质更是参差不齐。

      针对这些问题，在BT模式下，中铁南方公司作为B T项目建设主体单位，对各施工单位的管控显得更直接、更有效，我们主要采取的措施是：

      （1）加强领导，健全制度

      中铁南方公司工程部设立了专职档案管理人员，统一协调管理深圳地铁5号线全线的工程档案管理工作，在城建档案馆和地铁公司总工办档案监督指导组的监督指导下，建立了《施工文件管理工作体系制度》和《施工单位档案员工作指引》，明确工程档案项目经理部总工程师负责制，把施工文件管理工作分解、细化，落实到每个施工单位项目经理部的各个部门，同时，明确要求标段项目部设立专职档案员。鉴于深圳地铁5号线施工标段规模比较大，有条件的施工单位，在工区或工段也设立了专职档案员，在项目经理部总工程师负责、专职档案员直接管理的原则下，从事本标段本工区或工段的工程档案施工文件管理工作。据不完全统计，全线施工单位设立了近200名工程档案专兼职工作人员。

      （2）强化培训，持证上岗

      中铁南方公司在工程建设初期，就制定了周密的《档案员培训计划》，每年组织举办一到两次业务培训班或业务交流会，邀请城建档案馆、地铁公司档案主管人员以及施工单位老资格档案员作为培训老师，加强培训指导，同时要求每个施工单位的项目经理部，至少保证一名持证档案员，在本标段工程档案专项验收前，不准调离岗位。工程档案培训的侧重点也各有不同，针对性较强。在工程建设初期，侧重培训《档案员工作职责》、《地铁工程施工文件管理程序》，使档案员明白地铁工程档案工作做什么，怎么做；在工程建设期间，侧重培训工程档案施工文件质量要求和归档资料范围；在工程建设验收阶段，侧重工程档案施工文件组卷、装订，设计变更、结算资料整理，竣工图编制、组卷等。在施工标段内部，开展档案员“导师带徒”活动，老档案员带领新档案员从事工程档案工作。

 

      在深圳地铁一期工程中，地铁公司未单独发布统一的质量验收标准或施工用表表式，施工用表使用原则是：车站工程（含土建、装修及设备安装）使用《广东省建筑工程竣工验收技术资料统一用表（深圳版）》表式；区间工程使用《广东省市政基础设施工程施工质量技术资料统一用表》表式；不足或不适用部分施工单位可引用行业用表；新技术、新工艺可自制施工用表。这就导致了各家施工单位对地铁工程质量验收标准的理解不一致，对地铁工程单位工程、分部分项工程以及检验批的划分标准不一致，工程施工选用表格困难或选用的工程资料表格千奇百怪，签字盖章混乱，不利于保证工程档案的编制、归档质量和工程档案归档资料的统一。

      针对这些问题，在BT模式下，中铁南方公司牵头组织，主动协调，统一标准、统一要求。

      （1）制定标准，统一表格

      中铁南方公司发挥大集团优势，组织了业主、设计、监理、施工单位，聘请业内专家，集思广益，依据现行的质量验收的国家标准、行业标准、专业标准、地方有关规定，编制完成《深圳地铁土建工程施工质量验收企业标准》地铁公司企业标准，并制定统一规范的质量验收表格，及时送政府主管部门审查备案后，由地铁公司正式发布，在深圳地铁5号线全线推广使用，规范了全线的分部分项划分、质量验收标准、验收表格使用，全面提升了工程档案质量，确保了工程建设与工程档案同步，工程阶段性验收与工程档案归档同步。

      （2）主动协调，规范签章

      由于深圳地铁5号线属于BT项目，中国中铁与地铁公司签订B T建设合同，各施工单位工程局与中国中铁签订施工承包合同，各工程局作为施工单位为中国中铁承担施工任务，在实施机构名称上，体现为“中国中铁深圳地铁5号线5×××标工程项目经理部”，对应的项目部公章只体现了中国中铁，没有体现到工程局。

      为了保证工程质量保修终身制，体现谁施工谁负责质保原则，中铁南方公司积极主动沟通政府相关主管部门，依据责任权利对等、方便实际操作的思路，制定了统一的签章制度，具体是：施工综合管理文件中涉及行政许可、行政审批、整体竣工验收的档案资料，例如施工营业执照及资格证书复印件、项目经理任命通知书或任命公文、项目经理资格证书复印件、施工承包合同、实施性施工组织设计（方案）及审批表、整体工程验收资料、质量保修书等重要档案资料，要求施工单位盖公章的，加盖施工单位工程局法人章或专用章，若相关资料已加盖项目部公章而未盖法人章，应在档案专项验收之前，补盖法人章或专用章；其他资料，若是在施工期间形成的过程资料，要求盖公章的，可加盖项目部公章。对于签章和组卷情况，由中铁南方公司统一出具公文加以说明，报政府主管部门和有关单位备案。

      地铁工程施工文件形成周期长、内容多、技术含量高，其积累、收集、整理工作贯穿于施工的全过程，更是编制地铁工程档案的基础材料，档案资料与工程建设同步是最基本的要求，但由于种种原因，或施工单位报验滞后，或监理单位审批滞后，或者为了应付工程验收或者上级检查，个别施工单位无法完全做到保证施工文件的及时性、真实性、准确性。

       针对这个问题，在BT模式下，中铁南方公司在全线推行信息化管理，加强对工程档案的超前监控。在工程开工之初，中铁南方公司联系档案主管部门提前介入，指导制定出施工文件归档计划，根据地铁工程各专业或施工工序特点，为全线每个车站、每个区间以及每个车站区间的分部分项工程编制编码，印制代码手册，科学编排每个工序产生的对应施工文件编号代码，工程施工与文件形成对号入座，施工文件编号与实际工程施工关联销号，大大提高了施工文件的及时性、真实性、准确性。